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私募基金監(jiān)管的國際經(jīng)驗(yàn)及其對我國的啟示
【關(guān)鍵詞】我國,啟示,及其,經(jīng)驗(yàn),監(jiān)管,國際,私募基金, (3)祖父基金?！度珖C券市場促進(jìn)法》引入了“祖父條款”,以解決原3(c)(1)基金的銜接問題。對已經(jīng)存在的依照第3(c)(1)設(shè)立的基金,如果事先獲得基金受益人同意,在滿足下列條件后可以轉(zhuǎn)為依照第3(c)(7)設(shè)立的基金:(a)向所有受益人告知,今后的投資者將局限于“合格買家”且不再受100人的限制;(b)披露同時或之后,向所有受益人提供合適機(jī)會按基金凈資產(chǎn)部分或全部贖回其所持有的基金份額。1996年9月1日后參加依照第
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關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織理論在我國期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)中的運(yùn)用
【論文摘要】我國目前從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法定機(jī)構(gòu)只有期貨公司而期貨公司普遍存在規(guī)模小，過度競爭，市場集中度低，市場效率低等問題，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對期貨市場的要求。按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)原則，對期貨公司進(jìn)行重組，優(yōu)化期貨公司結(jié)構(gòu)，已成為促進(jìn)期貨公司乃至期貨行業(yè)發(fā)展強(qiáng)大的必然選擇。 【論文關(guān)鍵詞】期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)；產(chǎn)業(yè)組織；發(fā)展趨勢 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。期貨公司是連接期貨交易所和投資者的橋梁和紐帶
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我國企業(yè)債券發(fā)展的制約因素及對策的淺議
債券融資作為一種重要的融資方式,在我國的發(fā)展長期處于一種緩慢的狀態(tài)。本文主要分析了我國企業(yè)債券發(fā)展緩慢的原因并對如何加快發(fā)展我國的企業(yè)債券提出了相應(yīng)的對策。 企業(yè)債券制約因素對策 企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行,約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人,不是所有者,因此無權(quán)參與或干涉公司的經(jīng)營
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淺議美國次級抵押貸款的危機(jī)
【摘 要】美國次級抵押貸款危機(jī)引發(fā)了投資者對美國整個金融市場健康狀況和經(jīng)濟(jì)增長前景的擔(dān)憂。房屋抵押貸款原本是為購房者提供信用購房的便利,在次級抵押貸款下,投資者信用級別較低,違約率較高,房屋價格下降導(dǎo)致部分投資者資不抵債,違約率上升從而導(dǎo)致貸款受損,商業(yè)銀行本該為此承當(dāng)風(fēng)險。但事實(shí)上,能引起國際金融市場軒然大波的是以次級抵押貸款為標(biāo)的創(chuàng)造出大量金融衍生品。近年來,這種過度信用創(chuàng)造從根本上加深了金融危機(jī)。這種高度合成的信用創(chuàng)造產(chǎn)品并沒有經(jīng)過風(fēng)險的檢驗(yàn)
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淺談股指期貨在套期保值中的應(yīng)用
摘要：自今年以來，雖然股市利好消息不斷，但是由于經(jīng)濟(jì)下滑超過預(yù)期，但是股市依然徘徊在底部，行情震蕩。在我國股市缺乏做空機(jī)制的情況下，如何利用股指期貨進(jìn)行套期保值成為眾多投資者關(guān)心的問題。文章首先詳細(xì)的闡述了套期保值的概念、作用和原則，并介紹了股指期貨的概念及其與股票交易的區(qū)別，在此基礎(chǔ)上解釋了股指期貨套期保值的基本原理及套期保值策略，以幫助投資者達(dá)到規(guī)避風(fēng)險的目的。 關(guān)鍵詞：套期保值；股指期貨；策略 一、套期保值概述 ?。ㄒ唬┨灼诒Ｖ蹈拍? 套期保值是指
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鉛期貨期貨投資的新品種
3月17日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于同意上海期貨交易所上市鉛期貨合約的批復(fù)》。繼中國證監(jiān)會批準(zhǔn)上海期貨交易所開展鉛期貨交易、并批準(zhǔn)上市鉛期貨合約之后，上期所已基本完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，定于2011年3月24日掛牌交易鉛期貨合約，掛盤合約月份為2011年9月份至2012年3月份。對于廣大投資者而言，鉛期貨的推出，投資者多了一個新的金屬期貨投資品種?！ °U期貨標(biāo)準(zhǔn)合約的設(shè)計 在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)上市鉛期貨后，3月17日，上海期貨交易所正式發(fā)布了鉛期貨標(biāo)
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商品期貨與股指期貨風(fēng)險比較分析
摘要：商品期貨風(fēng)險與股指期貨因期貨交易本身特性在信用風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險等方面有著相似的一面，但由于二者標(biāo)的物的不同，因而導(dǎo)致交割方式、保證金率、漲跌停板等一系列交易制度的不同，進(jìn)而使得投資者面臨的風(fēng)險又有很大差別。本文通過分析股指期貨與商品期貨交易制度的分析，對二者的投資風(fēng)險進(jìn)行了初淺的探討?！ ￡P(guān)鍵詞：商品期貨，股指期貨，風(fēng)險 2010年4月初，以滬深300為標(biāo)的指數(shù)的股指期貨即將正式進(jìn)行交易。股指期貨的推出，是我國資本市
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股指期貨套利交易研究
摘要：股指期貨是一種重要的金融衍生產(chǎn)品，其具有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值的基本功能，同時還具有投機(jī)、套利等資產(chǎn)配置功能。其中，利用股指期貨進(jìn)行套利交易不僅有利于股指期貨功能的發(fā)揮，也是投資者運(yùn)用股指期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險的前提條件。作為股指期貨最重要的運(yùn)用方式之一的期現(xiàn)貨套利方法成為投資者極為關(guān)注的熱點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)套利對股指期貨的定價就顯得尤為重要，分析無套利條件下股指期貨的定價，提出股指期貨套利交易的策略。 關(guān)鍵詞：股指期貨；無套利定價；套利
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對我國股票市場理論市盈率水平的實(shí)證分析
【關(guān)鍵詞】實(shí)證,分析,水平,市盈率,股票市場,理論,我國, 市盈率亦稱價格比率,它是以上會計年度既有的每股收益(E0)來計算的價格與收益的比率(P0/E0)。簡潔明了的現(xiàn)行市盈率指標(biāo)被投資者廣泛運(yùn)用,但是,它沒有嚴(yán)格的理論基礎(chǔ),在實(shí)際應(yīng)用中容易發(fā)生差錯與分歧。例如,某一公司的市盈率為100,那么股票收益率僅為1%,這么低的股票收益率是否意味著投價被高估將回落呢?為了使用廣受歡迎的市盈率指標(biāo)來評估股票的價值,必須克服現(xiàn)行市盈率的局限性,我們把貼現(xiàn)現(xiàn)金流量原理引入市盈率,從而得到科學(xué)的
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分級基金套利研究
【關(guān)鍵詞】研究,套利,基金,分級, 一、什么是分級基金 分級基金是指將基金收益與風(fēng)險進(jìn)行不對稱分割，分成低風(fēng)險級份額與高風(fēng)險級份額的基金。其中低風(fēng)險份額的目標(biāo)投資者是風(fēng)險收益偏好較低的投資者；而高風(fēng)險級份額則定位于那些期望通過融資增加其投資資本額，進(jìn)而獲得超額收益，具有較高風(fēng)險收益偏好的投資者。 分級基金以其創(chuàng)新的分級結(jié)構(gòu)設(shè)計，近年來受到不同投資者的青睞。繼國投瑞銀瑞福分級、長盛同慶分級、國投瑞銀瑞和滬深300分級、國泰估值優(yōu)勢分級之后，國聯(lián)安中證100雙禧分級、興業(yè)合
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