內(nèi)容摘要：本文通過(guò)構(gòu)建ISM模型對(duì)影響中韓FTA締結(jié)的因素進(jìn)行分析，得出不平衡的中韓對(duì)外直接投資關(guān)系是影響兩國(guó)締結(jié)FTA的最大因素；另外，貿(mào)易不平衡與摩擦、FTA戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)的差異、對(duì)產(chǎn)業(yè)“空洞化”的擔(dān)心也是影響兩國(guó)締結(jié)FTA的深層次因素。最后提出締結(jié)中韓FTA的政策建議，如不斷擴(kuò)大中國(guó)對(duì)韓國(guó)的對(duì)外直接投資、縮減貿(mào)易逆差、發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等政策建議。

關(guān) 鍵 詞：中韓FTA  ISM模型  影響因素  對(duì)策

基金項(xiàng)目：本文是教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國(guó)東北亞戰(zhàn)略與政策研究”；吉林大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“朝鮮半島形勢(shì)追蹤與東北亞地區(qū)安全創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”；吉林大學(xué)研究生創(chuàng)新研究計(jì)劃基金資助項(xiàng)目“加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)的對(duì)策研究”。

一、研究背景

1992年中韓建交以來(lái)，兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系得以迅猛發(fā)展，雙方貿(mào)易合作的領(lǐng)域日益廣泛，貿(mào)易額增長(zhǎng)迅速。據(jù)韓國(guó)關(guān)稅廳統(tǒng)計(jì)，1992年韓國(guó)對(duì)中、日、美的貿(mào)易額分別為64億美元、311億美元、364億美元；而到了2009年依次為1409億美元、712億美元、667億美元。2010年，中韓貿(mào)易額增長(zhǎng)到2071億美元，同比增長(zhǎng)32%，創(chuàng)歷史新高。無(wú)疑，中國(guó)已經(jīng)成為了韓國(guó)第一大貿(mào)易伙伴國(guó)，韓國(guó)也成為了中國(guó)第三大貿(mào)易伙伴國(guó)。盡管兩國(guó)經(jīng)貿(mào)發(fā)展迅速，但是仍然存在著阻礙兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展的制約因素，這些因素既包括國(guó)際環(huán)境的變化，也包括兩國(guó)自身的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。在這種背景下，兩國(guó)提出了建立中韓FTA的構(gòu)想，但是就兩國(guó)目前的狀況而言，建立中韓FTA，既存在著一些有利因素，同時(shí)也存在一些制約因素。

上世紀(jì)80年代以來(lái)，作為經(jīng)濟(jì)一體化形式的雙邊及多邊FTA在全球范圍內(nèi)迅速發(fā)展，但是由于韓國(guó)能夠充分享受到多邊自由貿(mào)易體制的好處，無(wú)心涉及FTA；同樣中國(guó)也沒(méi)有充分重視FTA的作用。90年代末期，由于FTA在全球范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大及其經(jīng)濟(jì)效益的凸顯，WTO體制的局限性日益顯現(xiàn)，包括中韓在內(nèi)的各國(guó)逐漸認(rèn)識(shí)到締結(jié)FTA的重要性。

新世紀(jì)以來(lái)，中韓FTA構(gòu)想逐漸得到認(rèn)同。2004年APEC會(huì)議期間，中國(guó)國(guó)家主席胡錦濤和韓國(guó)總統(tǒng)盧武鉉就中韓締結(jié)FTA的可行性達(dá)成共識(shí)，標(biāo)志著加快組建中韓FTA步伐的開(kāi)始。2005年3月，中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心和韓國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究院正式簽署“建立中韓FTA的可行性研究備忘錄”，就啟動(dòng)“中韓FTA可行性和政策提案民間共同研究”達(dá)成協(xié)議，這項(xiàng)研究主要涉及中韓貿(mào)易投資，經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)狀與中韓締結(jié)FTA對(duì)各產(chǎn)業(yè)的影響以及政策分析。

2007年3月，中韓FTA進(jìn)入官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究階段，中國(guó)商務(wù)部與韓國(guó)外交通商部啟動(dòng)了“中韓FTA官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合可行性研究”，主要涉及建立中韓FTA的涵蓋領(lǐng)域，貿(mào)易投資自由化和對(duì)雙方產(chǎn)業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。2008年5月，韓國(guó)總統(tǒng)李明博在中國(guó)進(jìn)行國(guó)事訪問(wèn)時(shí)，與中國(guó)國(guó)家主席胡錦濤發(fā)表了《聯(lián)合聲明》。聲明強(qiáng)調(diào)“雙方對(duì)中韓FTA的官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究表示贊賞，兩國(guó)應(yīng)繼續(xù)朝著互惠互利的方向積極推進(jìn)中韓FTA的構(gòu)建?！边@表明了兩國(guó)FTA研究開(kāi)始步入了一個(gè)新階段。2010年5月,中國(guó)總理溫家寶出席在韓國(guó)召開(kāi)的中日韓FTA聯(lián)合官產(chǎn)學(xué)研究的啟動(dòng)會(huì)議時(shí),建議中韓開(kāi)始FTA談判。同時(shí)，雙方商務(wù)部門(mén)也簽署了《自由貿(mào)易協(xié)定諒解備忘錄》。2011年7月，中韓政府進(jìn)一步達(dá)成協(xié)議，宣布將于年內(nèi)開(kāi)始中韓FTA的協(xié)商。

本文對(duì)中韓FTA影響因素進(jìn)行分析,便于我們對(duì)影響中韓FTA因素的整體狀況有一個(gè)全面、清醒的認(rèn)識(shí)，也可以找出制約中韓FTA的主要因素。通過(guò)運(yùn)用系統(tǒng)工程方法系統(tǒng)分析各種因素之間的關(guān)系，通過(guò)解釋結(jié)構(gòu)建模方法確定各因素之間的影響關(guān)系，建立鄰接矩陣、可達(dá)矩陣，形成影響因素的遞階層次關(guān)系，總結(jié)得出影響中韓FTA的深層原因、淺層原因、中層原因和表層原因，能夠?yàn)楦纳浦许nFTA的不利因素提供指導(dǎo)。

二、影響中韓FTA締結(jié)因素的ISM模型

ISM（interpretative structural model）是美國(guó)學(xué)者（J. Warfield）于1973 年作為分析復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題而開(kāi)發(fā)出的一種系統(tǒng)分析方法。該方法的特點(diǎn)是通過(guò)系統(tǒng)元素間相互影響關(guān)系（包括單向或雙向的因果關(guān)系、大小關(guān)系、排斥關(guān)系、相關(guān)關(guān)系、從屬或領(lǐng)屬關(guān)系等）的辨識(shí)將復(fù)雜的系統(tǒng)分解成為層次清晰的多級(jí)梯階結(jié)構(gòu)形式，使得眾多元素錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系層次化、條理化。ISM 屬于概念模型，可以用一目了然的概念結(jié)構(gòu)圖形象地表示系統(tǒng)中各要素之間的關(guān)系，是一種行之有效的結(jié)構(gòu)分析方法。在此，利用ISM 分析中韓FTA影響因素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系具有較好的適用性和現(xiàn)實(shí)意義。

（一）中韓FTA影響因素分析

為計(jì)算簡(jiǎn)便，本文在參考大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上選取以下指標(biāo)作為影響中韓FTA的因素建立ISM模型。構(gòu)成中韓FTA的各個(gè)子系統(tǒng)之間是相互聯(lián)系的，其中包括經(jīng)濟(jì)因素（子系統(tǒng)1）、政治因素（子系統(tǒng)2）、文化因素（子系統(tǒng)3）和其它因素（子系統(tǒng)4）。經(jīng)分析，這些因素對(duì)于中韓FTA的影響較為顯著，也可以說(shuō)是影響中韓FTA的主導(dǎo)因素。其中，子系統(tǒng)1又包括貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)差異等；子系統(tǒng)2又包括FTA戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)、政治關(guān)系、地緣政治以及經(jīng)濟(jì)制度等；子系統(tǒng)3又包括儒家文化、歷史心理等方面；子系統(tǒng)4又包括對(duì)產(chǎn)業(yè)空洞化的擔(dān)心等。為計(jì)算簡(jiǎn)便，本文在參考大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上選取以下指標(biāo)作為影響中韓FTA的因素建立解釋結(jié)構(gòu)模型。

S1（貿(mào)易結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)）：中韓建交以來(lái)，兩國(guó)貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，同時(shí)貿(mào)易結(jié)構(gòu)也不斷深化。20世紀(jì)90年代，中國(guó)向韓國(guó)出口的大部分是農(nóng)產(chǎn)品、礦物質(zhì)原材料、紡織品、賤金屬等技術(shù)含量和附加價(jià)值低的資源與勞動(dòng)密集型商品；而韓國(guó)向中國(guó)出口的商品主要集中在化工、電子、機(jī)械、船舶等技術(shù)含量和附加值高的技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品。

S2（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)）：目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)基本處于產(chǎn)業(yè)鏈的末端，而韓國(guó)經(jīng)濟(jì)處于產(chǎn)業(yè)鏈的中端，韓國(guó)的一些過(guò)剩產(chǎn)業(yè)和被淘汰的產(chǎn)業(yè)正在向中國(guó)轉(zhuǎn)移，這說(shuō)明兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較強(qiáng)的互補(bǔ)性。從以往的經(jīng)貿(mào)關(guān)系來(lái)看，中國(guó)在勞動(dòng)與資源密集型產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，韓國(guó)在資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上具備比較優(yōu)勢(shì)，而這種較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)性也決定了兩國(guó)未來(lái)的經(jīng)貿(mào)利益。

S3（對(duì)產(chǎn)業(yè)“空洞化”的擔(dān)心）：中國(guó)的工業(yè)制成品，特別是鋼鐵、汽車(chē)與化工等行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)落后，建成中韓FTA后，中國(guó)將大量進(jìn)口韓國(guó)高端鋼鐵、汽車(chē)等工業(yè)品，給本土產(chǎn)業(yè)帶來(lái)巨大沖擊。另外，中韓FTA建成后，為了滿足中國(guó)的貿(mào)易需求，韓國(guó)企業(yè)會(huì)將生產(chǎn)重心轉(zhuǎn)移到技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上，期待產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與高附加值化，因此韓國(guó)低附加值的產(chǎn)業(yè)部門(mén)將進(jìn)行結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，這些調(diào)整將為韓國(guó)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。因此，這也成為了中韓FTA建設(shè)中的阻力。

S4（貿(mào)易不平衡與貿(mào)易摩擦）：盡管中韓兩國(guó)在貿(mào)易結(jié)構(gòu)有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，但是中國(guó)對(duì)韓國(guó)的貿(mào)易逆差逐年擴(kuò)大。中韓貿(mào)易逆差已經(jīng)成為了兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作比較棘手的問(wèn)題。不僅持續(xù)多年的貿(mào)易逆差一直難以改變，而且貿(mào)易摩擦事件也層出不窮，更多的貿(mào)易摩擦集中在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域。締結(jié)中韓FTA后，中國(guó)將要求韓國(guó)擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的范圍，加快農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化進(jìn)程，但是韓國(guó)擔(dān)心改變對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)政策，加快農(nóng)產(chǎn)品的自由化進(jìn)程會(huì)威脅其糧食安全，給農(nóng)產(chǎn)品帶來(lái)沖擊。

S5（技術(shù)的差異）：韓國(guó)具備較強(qiáng)的加工和生產(chǎn)技術(shù)及高新技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，而中國(guó)在基礎(chǔ)技術(shù)和航空航天技術(shù)水平較高；中韓兩國(guó)核心技術(shù)發(fā)展水平也存在著差異性與互補(bǔ)性，這為雙方開(kāi)展技術(shù)合作提供了可能性。

S6（FTA戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)的差異）：中韓兩國(guó)推進(jìn)FTA的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)各不相同。韓國(guó)希望中韓FTA的建立可以有效控制兩國(guó)之間的貿(mào)易摩擦，減少貿(mào)易糾紛，進(jìn)一步完善兩國(guó)的貿(mào)易互惠政策；保護(hù)國(guó)際經(jīng)營(yíng)能力不足的韓國(guó)中小企業(yè)；增加對(duì)中國(guó)的投資，特別是增加在東北三省的投資擴(kuò)大與朝鮮交流合作的機(jī)會(huì)，促進(jìn)朝鮮半島的統(tǒng)一與東北亞的和平。中國(guó)希望通過(guò)FTA的締結(jié)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程；拓展政治安全關(guān)系，沖擊美國(guó)在亞洲的圍堵戰(zhàn)略；不斷提升中國(guó)在國(guó)際政治格局與多邊體制中的地位，實(shí)現(xiàn)亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展。

S7（共同的儒家文化）：中韓兩國(guó)有著得天獨(dú)厚的地緣優(yōu)勢(shì)，是隔海相望的近鄰，文化交流的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。早在中國(guó)的隋、唐時(shí)期開(kāi)始，中韓兩國(guó)人民互相學(xué)習(xí)，彼此交流借鑒，創(chuàng)造了燦爛的文化。兩國(guó)文化一脈相承，都起源于中國(guó)的儒家思想，因此兩國(guó)民眾有著天生的親近感，文化傳統(tǒng)相近使兩國(guó)國(guó)民更容易互相溝通和理解。中國(guó)的悠久歷史、深厚的文化底蘊(yùn)和資源對(duì)韓國(guó)人民有強(qiáng)大的吸引力，同時(shí)韓流也在中國(guó)開(kāi)始風(fēng)靡。近些年來(lái)，中韓兩國(guó)的民間交流也向著更深、更廣的方向發(fā)展。2007年，“中韓交流年”項(xiàng)目正式啟動(dòng)，中韓雙方開(kāi)展了形式多樣的交流活動(dòng)。兩國(guó)之間文化上的交流與互相融合為建立中韓FTA奠定了深厚的感情基礎(chǔ)，進(jìn)一步擴(kuò)大了互利合作，促進(jìn)了兩國(guó)的共同發(fā)展。

S8（政治關(guān)系的平穩(wěn)）：1992年中韓建交以來(lái)，始終保持著睦鄰友好政治關(guān)系，不斷建立和完善兩國(guó)政治和安全對(duì)話機(jī)制，兩國(guó)高層領(lǐng)導(dǎo)人不斷進(jìn)行互訪和會(huì)晤。1998年，兩國(guó)政府確立了“面向21世紀(jì)的合作伙伴關(guān)系” 。2003年，兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人再次簽署《聯(lián)合聲明》，聲明強(qiáng)調(diào)將“面向21世紀(jì)的合作伙伴關(guān)系”進(jìn)一步提升為“全面合作伙伴關(guān)系”。2008年5月，兩國(guó)政府又將“全面合作伙伴關(guān)系”提升為戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，中韓關(guān)系實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。中國(guó)支持朝鮮半島統(tǒng)一，同時(shí)與南北雙方都保持睦鄰友好政治關(guān)系，韓國(guó)也宣布承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，承認(rèn)只有一個(gè)中國(guó)，支持中國(guó)統(tǒng)一。中韓兩國(guó)政治關(guān)系的平穩(wěn)發(fā)展，為雙方推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程鋪平了道路。

S9（歷史心理因素）：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速騰飛，中國(guó)已經(jīng)逐漸成為東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，一部分韓國(guó)人認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治地位的提升會(huì)導(dǎo)致中國(guó)重新恢復(fù)古代支配亞洲的“朝貢體系”的模式，過(guò)度的依賴(lài)中國(guó)會(huì)導(dǎo)致韓國(guó)被吸納入“中華經(jīng)濟(jì)圈”，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的附庸。因此，這種心理因素也成為了兩國(guó)締結(jié)FTA的障礙。

S10（地緣政治因素）：地緣政治的觀點(diǎn)認(rèn)為：