摘要：中等收入陷阱是指一國人均收入達到中等水平后經(jīng)濟停滯的一種狀態(tài)?？缭较葳鍑业囊粋€共同點是能夠通過創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)升級，從而邁進高收入國家的行列。一國如何通過不斷創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級？共識一是產(chǎn)業(yè)升級需要大量勇于創(chuàng)新的企業(yè)；二是政府應(yīng)提供一個鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境，其中包括政治與經(jīng)濟的穩(wěn)定、良好的基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本、有效的市場競爭機制、健全的金融體系、社會的包容、健全的法制、產(chǎn)權(quán)保護以及廉潔高效的政府。爭議主要集中在如何實施產(chǎn)業(yè)政策。
 　　關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；產(chǎn)業(yè)升級；不斷創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)政策

　　2012年10月27日，亞洲開發(fā)銀行與北京大學(xué)國家發(fā)展研究院在第31次CMRC中國經(jīng)濟觀察報告會發(fā)布了雙方合作的報告《超越低成本優(yōu)勢的增長：中國如何避免中等收入陷阱？》。本文介紹了該報告的主要觀點，并就中國如何避免中等收入陷阱提出相關(guān)政策建議。
 　　一、中等收入陷阱的概念
　　中等收入陷阱至今沒有一個嚴(yán)格定義，通常指一國人均收入達到中等水平后經(jīng)濟停滯的一種狀態(tài)。一般把它與拉美和某些東南亞國家聯(lián)系在一起?！≈械仁杖胂葳逵性S多典型的例子。拉美國家如巴西、墨西哥等，東南亞國家如菲律賓、馬來西亞、泰國。這些國家六十年代的時候已經(jīng)是中等收入國家，現(xiàn)在還是中等收入國家。而日本、韓國、中國臺灣則是成功跨越中等收入陷阱的反例。雖然各個國家陷入陷阱的原因不同，一個共同特征是當(dāng)勞動力由過剩變?yōu)槎倘?、勞動力成本上升時，產(chǎn)業(yè)不能實現(xiàn)升級，導(dǎo)致一國既無法與低收入國家以低成本優(yōu)勢競爭，又不能和高收入國家在高價值產(chǎn)品上競爭。而跨越陷阱國家的一個共同點恰恰是它們能夠通過創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)升級，從而加入高收入國家的行列。
 　　一國如何通過不斷創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級？對此有共識也有爭議。共識主要有兩點：一是產(chǎn)業(yè)升級需要大量勇于創(chuàng)新的企業(yè)，因為企業(yè)是創(chuàng)新主體。二是政府應(yīng)提供一個鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境，其中包括政治與經(jīng)濟的穩(wěn)定、良好的基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本、有效的市場競爭機制、健全的金融體系、社會的包容、健全的法制、產(chǎn)權(quán)保護以及廉潔高效的政府。爭議主要集中在如何實施產(chǎn)業(yè)政策。每個國家國情各異，政策的著力點也應(yīng)不同。
 　　二、中國落入中等收入陷阱的風(fēng)險
　　中國三十多年經(jīng)濟的高速增長主要可歸結(jié)于以下幾個因素。一是改革開放。二是生產(chǎn)要素價格低廉，生產(chǎn)要素包括勞動力、資本和能源。三是政府在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮了積極的作用，解決了發(fā)展中國家經(jīng)常碰到的市場“失靈”問題，如信息不對稱、協(xié)調(diào)不完善等。其他成功因素還包括國民的高儲蓄率、大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施投資、人口紅利以及穩(wěn)定的社會環(huán)境。
 　　但中國經(jīng)濟發(fā)展也伴隨很多問題，這些問題也使中國面臨落入中等收入陷阱的風(fēng)險。報告討論了六個主要問題。第一是中國技術(shù)生產(chǎn)力水平與發(fā)達國家相比還有很大差距。盡管中國勞動生產(chǎn)率高速增長，但2009年其水平只有美國的10%左右。中國雖是世界上最大的科技產(chǎn)品出口國，但大約80%是加工貿(mào)易，附加值很低，iPod、iPad、iPhone就是典型的例子。產(chǎn)業(yè)升級需要一大批勇于創(chuàng)新的企業(yè)，但是中國民企規(guī)模相對較小，國企生產(chǎn)效率激勵機制有待改進。
 　　第二是工資上漲與人口老齡化會侵蝕中國的低成本優(yōu)勢。如圖1所示，近年來中國實際工資增長率超過了勞動生產(chǎn)率增長率，沿海地區(qū)開始出現(xiàn)勞動力短缺，工資上漲，中國正在接近劉易斯拐點。且人口老齡化，人口紅利逐漸消失。
 　　第三是經(jīng)濟增長來源不平衡。需求方面主要是居民消費不足，供給方面主要是服務(wù)業(yè)發(fā)展相對落后，如圖2所示，我國服務(wù)業(yè)就業(yè)占比只有34.6%。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡很大程度上反映出體制改革不到位。如高投資率與要素價格扭曲，國企和地方政府過分追求高投資與擴張的行為有關(guān)；市場準(zhǔn)入限制、城市化程度低導(dǎo)致服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后。對出口的過度依賴增加一個國家對外部經(jīng)濟環(huán)境的脆弱性。持久的貿(mào)易順差也會加劇全球的經(jīng)濟失衡，并導(dǎo)致其他國家采取貿(mào)易保護主義。要素價格的扭曲，一方面提高了出口的競爭力，另一方面也會削弱中國企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的動力。
 　　第四是收入差距擴大。改革開放初期，中國人均消費的基尼系數(shù)僅為30左右，2008年達到43.4，在亞洲屬于偏高水平。中國農(nóng)村貧富差距比城市更大。雖然技術(shù)進步、全球化分工可能導(dǎo)致收入差距擴大，但在中國收入差距的擴大也反映了經(jīng)濟改革不到位。如戶籍制度；大量行政干預(yù)資源配置產(chǎn)生尋租機會；政府公共服務(wù)投入不足等。
 　　第五，能源與水資源的制約與環(huán)境可持續(xù)性。中國已經(jīng)成為最大的二氧化碳排放國。中國是空氣污染最嚴(yán)重的國家之一。如果不采取有效措施，中國水資源短缺和能源供應(yīng)安全也可能成為將來增長的制約因素。
 　　第六，　日益挑戰(zhàn)的外部經(jīng)濟環(huán)境。如圖3所示，最近幾年中國已經(jīng)成為各國采取歧視性貿(mào)易措施的首要目標(biāo)。中國在制訂經(jīng)濟政策時需充分考慮政策的外溢因素，以保證穩(wěn)定和諧的外部經(jīng)濟環(huán)境。

轉(zhuǎn)貼于 233網(wǎng)校論文中心 http://www.studa.net`NextPage` 　　三、　中國跨越中等收入陷阱的政策選擇
　　中國應(yīng)如何避免落入中等收入陷阱？有六個原則和三個對策。六個原則包括：在低成本和創(chuàng)新的關(guān)系上更依賴創(chuàng)新；在市場與政府關(guān)系上更依賴市場；在消費和投資關(guān)系上更依賴消費；在內(nèi)需與外需關(guān)系上更多依賴內(nèi)需；在增長與分配的關(guān)系上更加兼顧增長與分配；在發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系上更加兼顧發(fā)展和環(huán)境。三個對策包括：一是要超越低成本優(yōu)勢，通過科技創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，推動知識型濟的發(fā)展；二是要深化企業(yè)、要素市場和財政體制改革，推動城市化與服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整；三是要保持一個良好的經(jīng)濟與社會環(huán)境，包括穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟、健全的金融系統(tǒng)、社會和諧與包容、環(huán)境的可持續(xù)性、穩(wěn)定的外部經(jīng)濟環(huán)境。
 　　關(guān)于如何推動創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，一些具體措施如下。第一是要深化企業(yè)改革。圖4顯示國企利潤率遠遠低于私營企業(yè)。國有企業(yè)改革主要是進一步弱化行政干預(yù)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，使企業(yè)完全以商業(yè)化運行。同時加強對國企監(jiān)督與績效評估，防止腐敗現(xiàn)象。對于民企主要是創(chuàng)造民企與國企公平競爭的環(huán)境，特別在市場準(zhǔn)入、融資和稅收方面，此外鼓勵企業(yè)通過合并與收購擴大企業(yè)規(guī)模。對外企主要是給予國民待遇，鼓勵公平競爭，并保護其知識產(chǎn)權(quán)。二是要營造一個鼓勵支持產(chǎn)業(yè)升級的環(huán)境。圖5顯示，與世界各國相比中國目前R&D支出比例處于較低水平。產(chǎn)業(yè)升級需要鼓勵市場競爭、增加公共基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)、有效的產(chǎn)業(yè)政策、風(fēng)險投資機制和知識產(chǎn)權(quán)的保護。第三是要增加人力資本投資。把政府教育支出從目前不到GDP　4%增加到5%，把成人平均受教育年數(shù)從目前的8年增加到11-12年，即韓國和日本的水平，同時繼續(xù)推進教育體制改革。

　　在要素市場改革與財政體制改革、推動城市化與服務(wù)業(yè)發(fā)展方面，主要提出以下幾個方面。勞動力市場改革主要是改革戶籍制度、降低勞動

力流動阻力，同時健全勞動力市場機制，比如勞動保護、最低工資、集體協(xié)商和失業(yè)保險等建設(shè)，兼顧就業(yè)保障與勞動力市場的流動性。金融體制改革是進一步推動金融市場化，包括利率市場化、鼓勵民營資本、國有銀行商業(yè)化、資本市場發(fā)展和金融包容性，解決中小企業(yè)融資難問題，并進一步增加匯率的彈性，并根據(jù)國內(nèi)金融改革進程逐步推進資本項目開放。土地市場改革主要促進土地流通與土地市場的發(fā)展，使土地定價機制更加合理。財政體制改革包括優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)和增加對公共服務(wù)的支出，如教育、醫(yī)療、社會保障。同時改革稅制，加速增值稅、房地產(chǎn)稅和個人所得稅改革，增加個人所得稅的稅收份額，增加國企利潤上交力度，理順地方政府收支關(guān)系，完善預(yù)算系統(tǒng)。
 　　服務(wù)業(yè)將成為中國重要經(jīng)濟增長來源，且是創(chuàng)造就業(yè)的主要途徑。2010年中國服務(wù)業(yè)占GDP不到44%，低于馬來西亞的46%，菲律賓與印度的55%。且中國服務(wù)業(yè)就業(yè)占總就業(yè)比例更加低，2011年只有35%，而韓國為77%、日本為80%。要著重推動生產(chǎn)性和高附加值服務(wù)業(yè)的發(fā)展，如金融、電信、交通、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、咨詢中介、科研、傳媒法律等等。同時消除宏觀政策對制造業(yè)的傾斜，使人民幣匯率更加富有彈性。在稅收信貸方面做到服務(wù)企業(yè)和制造企業(yè)一視同仁，并把服務(wù)企業(yè)營業(yè)稅改為增值稅。
 　　提高增長的包容性主要是要縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)差異，增加公共服務(wù)投入，保證機會平等，建立公平合理的稅收制度，增強法制建設(shè)，確保社會公平，預(yù)防與杜絕腐敗。中國收入差距50%源于城鄉(xiāng)差距與地區(qū)差距?？s小城鄉(xiāng)收入差距需要推進城市化與服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以進一步促進農(nóng)村富余勞動力的轉(zhuǎn)移，為他們提供足夠的就業(yè)機會?？s小地區(qū)差距需要繼續(xù)實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，推動產(chǎn)業(yè)向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，消除勞動力流動的障礙。
 　　此處要強調(diào)中國個人所得稅的改革。如表1所示，目前中國個稅占GDP比例只有1.3%左右，OECD國家平均是8.7%，中國個稅調(diào)節(jié)力有限。從稅率上比較，中國個稅稅率和其他國家相比不低，如中國工資稅最高稅率是45%，OECD國家平均大概是42%，日本是50%，其他大多數(shù)亞洲國家都在40%以下。主要問題是中國個稅稅基小，45%的個稅率要到很高的收入才開始征稅。如圖6所示，中國45%的個稅起征點是人均國民收入的二十幾倍，而OECD國家、日本和韓國都在5倍以下。另外個稅實施不力，該交稅的不交稅。在中國提倡包容性增長，增加個稅對收入的調(diào)節(jié)作用應(yīng)是重要的一方面。為此中國應(yīng)擴大稅基，降低最高稅率起征點，并且逐步實現(xiàn)綜合征稅，提高稅制的漸進性。收入高的人要多交稅，這是中國走向高收入國家必須要走的一步。
 　　在進一步市場化過程中，保持宏觀經(jīng)濟與金融系統(tǒng)穩(wěn)定非常重要。資本帳戶開放要根據(jù)國內(nèi)金融體制改革進程來推進。同時要加強國際與地區(qū)經(jīng)濟合作，提倡共同發(fā)展。中國在制定經(jīng)濟政策需要充分考慮外溢因素。積極參加G20、AEPC、ASEAN+3這種多