摘要：中等收入陷阱是指一國(guó)人均收入達(dá)到中等水平后經(jīng)濟(jì)停滯的一種狀態(tài)?？缭较葳鍑?guó)家的一個(gè)共同點(diǎn)是能夠通過(guò)創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而邁進(jìn)高收入國(guó)家的行列。一國(guó)如何通過(guò)不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？共識(shí)一是產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要大量勇于創(chuàng)新的企業(yè)；二是政府應(yīng)提供一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，其中包括政治與經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、良好的基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、健全的金融體系、社會(huì)的包容、健全的法制、產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及廉潔高效的政府。爭(zhēng)議主要集中在如何實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。
 　　關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；不斷創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)政策

　　2012年10月27日，亞洲開(kāi)發(fā)銀行與北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院在第31次CMRC中國(guó)經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)告會(huì)發(fā)布了雙方合作的報(bào)告《超越低成本優(yōu)勢(shì)的增長(zhǎng)：中國(guó)如何避免中等收入陷阱？》。本文介紹了該報(bào)告的主要觀點(diǎn)，并就中國(guó)如何避免中等收入陷阱提出相關(guān)政策建議。
 　　一、中等收入陷阱的概念
　　中等收入陷阱至今沒(méi)有一個(gè)嚴(yán)格定義，通常指一國(guó)人均收入達(dá)到中等水平后經(jīng)濟(jì)停滯的一種狀態(tài)。一般把它與拉美和某些東南亞國(guó)家聯(lián)系在一起?！≈械仁杖胂葳逵性S多典型的例子。拉美國(guó)家如巴西、墨西哥等，東南亞國(guó)家如菲律賓、馬來(lái)西亞、泰國(guó)。這些國(guó)家六十年代的時(shí)候已經(jīng)是中等收入國(guó)家，現(xiàn)在還是中等收入國(guó)家。而日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣則是成功跨越中等收入陷阱的反例。雖然各個(gè)國(guó)家陷入陷阱的原因不同，一個(gè)共同特征是當(dāng)勞動(dòng)力由過(guò)剩變?yōu)槎倘?、勞?dòng)力成本上升時(shí)，產(chǎn)業(yè)不能實(shí)現(xiàn)升級(jí)，導(dǎo)致一國(guó)既無(wú)法與低收入國(guó)家以低成本優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)，又不能和高收入國(guó)家在高價(jià)值產(chǎn)品上競(jìng)爭(zhēng)。而跨越陷阱國(guó)家的一個(gè)共同點(diǎn)恰恰是它們能夠通過(guò)創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而加入高收入國(guó)家的行列。
 　　一國(guó)如何通過(guò)不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？對(duì)此有共識(shí)也有爭(zhēng)議。共識(shí)主要有兩點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要大量勇于創(chuàng)新的企業(yè)，因?yàn)槠髽I(yè)是創(chuàng)新主體。二是政府應(yīng)提供一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，其中包括政治與經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、良好的基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、健全的金融體系、社會(huì)的包容、健全的法制、產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及廉潔高效的政府。爭(zhēng)議主要集中在如何實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。每個(gè)國(guó)家國(guó)情各異，政策的著力點(diǎn)也應(yīng)不同。
 　　二、中國(guó)落入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)
　　中國(guó)三十多年經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)主要可歸結(jié)于以下幾個(gè)因素。一是改革開(kāi)放。二是生產(chǎn)要素價(jià)格低廉，生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)力、資本和能源。三是政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)揮了積極的作用，解決了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常碰到的市場(chǎng)“失靈”問(wèn)題，如信息不對(duì)稱(chēng)、協(xié)調(diào)不完善等。其他成功因素還包括國(guó)民的高儲(chǔ)蓄率、大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施投資、人口紅利以及穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。
 　　但中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也伴隨很多問(wèn)題，這些問(wèn)題也使中國(guó)面臨落入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告討論了六個(gè)主要問(wèn)題。第一是中國(guó)技術(shù)生產(chǎn)力水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距。盡管中國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率高速增長(zhǎng)，但2009年其水平只有美國(guó)的10%左右。中國(guó)雖是世界上最大的科技產(chǎn)品出口國(guó)，但大約80%是加工貿(mào)易，附加值很低，iPod、iPad、iPhone就是典型的例子。產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要一大批勇于創(chuàng)新的企業(yè)，但是中國(guó)民企規(guī)模相對(duì)較小，國(guó)企生產(chǎn)效率激勵(lì)機(jī)制有待改進(jìn)。
 　　第二是工資上漲與人口老齡化會(huì)侵蝕中國(guó)的低成本優(yōu)勢(shì)。如圖1所示，近年來(lái)中國(guó)實(shí)際工資增長(zhǎng)率超過(guò)了勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，沿海地區(qū)開(kāi)始出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺，工資上漲，中國(guó)正在接近劉易斯拐點(diǎn)。且人口老齡化，人口紅利逐漸消失。
 　　第三是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源不平衡。需求方面主要是居民消費(fèi)不足，供給方面主要是服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后，如圖2所示，我國(guó)服務(wù)業(yè)就業(yè)占比只有34.6%。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡很大程度上反映出體制改革不到位。如高投資率與要素價(jià)格扭曲，國(guó)企和地方政府過(guò)分追求高投資與擴(kuò)張的行為有關(guān)；市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、城市化程度低導(dǎo)致服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后。對(duì)出口的過(guò)度依賴(lài)增加一個(gè)國(guó)家對(duì)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的脆弱性。持久的貿(mào)易順差也會(huì)加劇全球的經(jīng)濟(jì)失衡，并導(dǎo)致其他國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)主義。要素價(jià)格的扭曲，一方面提高了出口的競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面也會(huì)削弱中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力。
 　　第四是收入差距擴(kuò)大。改革開(kāi)放初期，中國(guó)人均消費(fèi)的基尼系數(shù)僅為30左右，2008年達(dá)到43.4，在亞洲屬于偏高水平。中國(guó)農(nóng)村貧富差距比城市更大。雖然技術(shù)進(jìn)步、全球化分工可能導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大，但在中國(guó)收入差距的擴(kuò)大也反映了經(jīng)濟(jì)改革不到位。如戶(hù)籍制度；大量行政干預(yù)資源配置產(chǎn)生尋租機(jī)會(huì)；政府公共服務(wù)投入不足等。
 　　第五，能源與水資源的制約與環(huán)境可持續(xù)性。中國(guó)已經(jīng)成為最大的二氧化碳排放國(guó)。中國(guó)是空氣污染最嚴(yán)重的國(guó)家之一。如果不采取有效措施，中國(guó)水資源短缺和能源供應(yīng)安全也可能成為將來(lái)增長(zhǎng)的制約因素。
 　　第六，　日益挑戰(zhàn)的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。如圖3所示，最近幾年中國(guó)已經(jīng)成為各國(guó)采取歧視性貿(mào)易措施的首要目標(biāo)。中國(guó)在制訂經(jīng)濟(jì)政策時(shí)需充分考慮政策的外溢因素，以保證穩(wěn)定和諧的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

轉(zhuǎn)貼于 233網(wǎng)校論文中心 http://www.studa.net`NextPage` 　　三、　中國(guó)跨越中等收入陷阱的政策選擇
　　中國(guó)應(yīng)如何避免落入中等收入陷阱？有六個(gè)原則和三個(gè)對(duì)策。六個(gè)原則包括：在低成本和創(chuàng)新的關(guān)系上更依賴(lài)創(chuàng)新；在市場(chǎng)與政府關(guān)系上更依賴(lài)市場(chǎng)；在消費(fèi)和投資關(guān)系上更依賴(lài)消費(fèi)；在內(nèi)需與外需關(guān)系上更多依賴(lài)內(nèi)需；在增長(zhǎng)與分配的關(guān)系上更加兼顧增長(zhǎng)與分配；在發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系上更加兼顧發(fā)展和環(huán)境。三個(gè)對(duì)策包括：一是要超越低成本優(yōu)勢(shì)，通過(guò)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)知識(shí)型濟(jì)的發(fā)展；二是要深化企業(yè)、要素市場(chǎng)和財(cái)政體制改革，推動(dòng)城市化與服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；三是要保持一個(gè)良好的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境，包括穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)、健全的金融系統(tǒng)、社會(huì)和諧與包容、環(huán)境的可持續(xù)性、穩(wěn)定的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。
 　　關(guān)于如何推動(dòng)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，一些具體措施如下。第一是要深化企業(yè)改革。圖4顯示國(guó)企利潤(rùn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于私營(yíng)企業(yè)。國(guó)有企業(yè)改革主要是進(jìn)一步弱化行政干預(yù)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，使企業(yè)完全以商業(yè)化運(yùn)行。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)企監(jiān)督與績(jī)效評(píng)估，防止腐敗現(xiàn)象。對(duì)于民企主要是創(chuàng)造民企與國(guó)企公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，特別在市場(chǎng)準(zhǔn)入、融資和稅收方面，此外鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)合并與收購(gòu)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。對(duì)外企主要是給予國(guó)民待遇，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，并保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。二是要營(yíng)造一個(gè)鼓勵(lì)支持產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境。圖5顯示，與世界各國(guó)相比中國(guó)目前R&D支出比例處于較低水平。產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、增加公共基礎(chǔ)科學(xué)研發(fā)、有效的產(chǎn)業(yè)政策、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。第三是要增加人力資本投資。把政府教育支出從目前不到GDP　4%增加到5%，把成人平均受教育年數(shù)從目前的8年增加到11-12年，即韓國(guó)和日本的水平，同時(shí)繼續(xù)推進(jìn)教育體制改革。

　　在要素市場(chǎng)改革與財(cái)政體制改革、推動(dòng)城市化與服務(wù)業(yè)發(fā)展方面，主要提出以下幾個(gè)方面。勞動(dòng)力市場(chǎng)改革主要是改革戶(hù)籍制度、降低勞動(dòng)

力流動(dòng)阻力，同時(shí)健全勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制，比如勞動(dòng)保護(hù)、最低工資、集體協(xié)商和失業(yè)保險(xiǎn)等建設(shè)，兼顧就業(yè)保障與勞動(dòng)力市場(chǎng)的流動(dòng)性。金融體制改革是進(jìn)一步推動(dòng)金融市場(chǎng)化，包括利率市場(chǎng)化、鼓勵(lì)民營(yíng)資本、國(guó)有銀行商業(yè)化、資本市場(chǎng)發(fā)展和金融包容性，解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題，并進(jìn)一步增加匯率的彈性，并根據(jù)國(guó)內(nèi)金融改革進(jìn)程逐步推進(jìn)資本項(xiàng)目開(kāi)放。土地市場(chǎng)改革主要促進(jìn)土地流通與土地市場(chǎng)的發(fā)展，使土地定價(jià)機(jī)制更加合理。財(cái)政體制改革包括優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)和增加對(duì)公共服務(wù)的支出，如教育、醫(yī)療、社會(huì)保障。同時(shí)改革稅制，加速增值稅、房地產(chǎn)稅和個(gè)人所得稅改革，增加個(gè)人所得稅的稅收份額，增加國(guó)企利潤(rùn)上交力度，理順地方政府收支關(guān)系，完善預(yù)算系統(tǒng)。
 　　服務(wù)業(yè)將成為中國(guó)重要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源，且是創(chuàng)造就業(yè)的主要途徑。2010年中國(guó)服務(wù)業(yè)占GDP不到44%，低于馬來(lái)西亞的46%，菲律賓與印度的55%。且中國(guó)服務(wù)業(yè)就業(yè)占總就業(yè)比例更加低，2011年只有35%，而韓國(guó)為77%、日本為80%。要著重推動(dòng)生產(chǎn)性和高附加值服務(wù)業(yè)的發(fā)展，如金融、電信、交通、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、咨詢(xún)中介、科研、傳媒法律等等。同時(shí)消除宏觀政策對(duì)制造業(yè)的傾斜，使人民幣匯率更加富有彈性。在稅收信貸方面做到服務(wù)企業(yè)和制造企業(yè)一視同仁，并把服務(wù)企業(yè)營(yíng)業(yè)稅改為增值稅。
 　　提高增長(zhǎng)的包容性主要是要縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)差異，增加公共服務(wù)投入，保證機(jī)會(huì)平等，建立公平合理的稅收制度，增強(qiáng)法制建設(shè)，確保社會(huì)公平，預(yù)防與杜絕腐敗。中國(guó)收入差距50%源于城鄉(xiāng)差距與地區(qū)差距?？s小城鄉(xiāng)收入差距需要推進(jìn)城市化與服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)村富余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，為他們提供足夠的就業(yè)機(jī)會(huì)?？s小地區(qū)差距需要繼續(xù)實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，消除勞動(dòng)力流動(dòng)的障礙。
 　　此處要強(qiáng)調(diào)中國(guó)個(gè)人所得稅的改革。如表1所示，目前中國(guó)個(gè)稅占GDP比例只有1.3%左右，OECD國(guó)家平均是8.7%，中國(guó)個(gè)稅調(diào)節(jié)力有限。從稅率上比較，中國(guó)個(gè)稅稅率和其他國(guó)家相比不低，如中國(guó)工資稅最高稅率是45%，OECD國(guó)家平均大概是42%，日本是50%，其他大多數(shù)亞洲國(guó)家都在40%以下。主要問(wèn)題是中國(guó)個(gè)稅稅基小，45%的個(gè)稅率要到很高的收入才開(kāi)始征稅。如圖6所示，中國(guó)45%的個(gè)稅起征點(diǎn)是人均國(guó)民收入的二十幾倍，而OECD國(guó)家、日本和韓國(guó)都在5倍以下。另外個(gè)稅實(shí)施不力，該交稅的不交稅。在中國(guó)提倡包容性增長(zhǎng)，增加個(gè)稅對(duì)收入的調(diào)節(jié)作用應(yīng)是重要的一方面。為此中國(guó)應(yīng)擴(kuò)大稅基，降低最高稅率起征點(diǎn)，并且逐步實(shí)現(xiàn)綜合征稅，提高稅制的漸進(jìn)性。收入高的人要多交稅，這是中國(guó)走向高收入國(guó)家必須要走的一步。
 　　在進(jìn)一步市場(chǎng)化過(guò)程中，保持宏觀經(jīng)濟(jì)與金融系統(tǒng)穩(wěn)定非常重要。資本帳戶(hù)開(kāi)放要根據(jù)國(guó)內(nèi)金融體制改革進(jìn)程來(lái)推進(jìn)。同時(shí)要加強(qiáng)國(guó)際與地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，提倡共同發(fā)展。中國(guó)在制定經(jīng)濟(jì)政策需要充分考慮外溢因素。積極參加G20、AEPC、ASEAN+3這種多