摘要：現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)是：首先，參與制裁對(duì)中國影響巨大。其次，尋求能源替代模式可能受到的影響。第三，中國不參與對(duì)伊制裁，且中國又無銀行替代方式，中國在美國的金融機(jī)構(gòu)面臨制裁。中國目前處于兩難境地，似乎處于三夾板之中，既要受到美國擴(kuò)大制裁的壓力，同時(shí)也受到來自伊朗的擠壓。

　　美國對(duì)伊實(shí)施能源＋金融制裁，來勢(shì)兇猛，甚至擴(kuò)大到其它國家金融機(jī)構(gòu)，也危及到中國的海外金融利益。在伊朗斷油和美國切斷金融管道之間，保障中國在美金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)存在對(duì)我更加有利。中國不可能全部停止從伊朗進(jìn)口石油。我們應(yīng)該逐步減少對(duì)伊石油依賴，確保中國金融機(jī)構(gòu)在美國市場(chǎng)合法經(jīng)營。現(xiàn)在爭(zhēng)取獲得制裁豁免機(jī)會(huì)還是可能的。
最近，美國對(duì)伊朗實(shí)施的能源＋金融制裁行動(dòng)，已經(jīng)或者即將危及那些在美營業(yè)的外國金融機(jī)構(gòu)。此舉引發(fā)國際金融界的恐慌，以及國際政界和智囊機(jī)構(gòu)的廣泛關(guān)注。中國金融機(jī)構(gòu)也面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)，最后期限日益臨近。本文著重研究的是，美國對(duì)伊朗實(shí)施能源＋金融制裁有些什么新內(nèi)容？具有哪些新特點(diǎn)？新制裁行動(dòng)會(huì)否引發(fā)全球性油價(jià)暴漲？中國的海外金融利益面臨什么風(fēng)險(xiǎn)？中國如何應(yīng)對(duì)？
一、美國對(duì)伊制裁的新內(nèi)容新特點(diǎn)
美國對(duì)伊制裁由來已久。從1970年代末伊朗伊斯蘭革命引發(fā)的反美浪潮開始，美伊之間因人質(zhì)事件、兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)、核武擴(kuò)散、人權(quán)問題而經(jīng)歷了一系列危機(jī)時(shí)刻，美伊兩國關(guān)系由冷淡、疏離而降至歷史冰點(diǎn)，幾乎成為夙世冤家。美國定期或不定期地通過國會(huì)立法和總統(tǒng)行政令，持續(xù)不斷地對(duì)伊實(shí)施政治和經(jīng)濟(jì)制裁，或調(diào)整相關(guān)措施和法令來提升制裁級(jí)別，使制裁措施和法規(guī)變得冗雜而煩苛。仔細(xì)分析，過去這些制裁行動(dòng)由三種因素所致、三項(xiàng)內(nèi)容所含、三類主體所涉。
所謂三種因素，第一就是推翻伊朗政權(quán)。美國支持的伊朗白色革命失敗后，1979年新成立的德黑蘭政權(quán)高舉反美旗幟、秉持反美立場(chǎng)、推行反美政策。美國則以顛覆德黑蘭政權(quán)為其對(duì)伊政策基本動(dòng)機(jī)和目標(biāo)，1979年以來的歷屆政府和國會(huì)，無不如此。它是激發(fā)美國動(dòng)用制裁及其他各種手段推翻伊朗政府的最基本的政治動(dòng)因。二是恐怖主義因素。1983年10月美國海軍陸戰(zhàn)隊(duì)在黎巴嫩兵營遭受襲擊，美國認(rèn)定這是伊朗革命衛(wèi)隊(duì)資助并提供軍事訓(xùn)練的黎巴嫩真主黨民兵隊(duì)所為，伊朗因此被列入支持恐怖主義黑名單。美國從此以反恐名義制裁伊朗。三是大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散因素。美國認(rèn)為，伊朗發(fā)展并擴(kuò)散核武器和大規(guī)模殺傷性武器是對(duì)美國安全的威脅。其實(shí)，1960年代巴列維王朝時(shí)期美國支持伊朗建立核能反應(yīng)堆。1979年伊斯蘭革命后核能項(xiàng)目停頓，但不久恢復(fù)，美國開始監(jiān)視伊朗核能項(xiàng)目。美國國家情報(bào)局1985年一份報(bào)告認(rèn)為，伊朗正在開發(fā)可用來制造核武器的可裂變物質(zhì)。1990年代美國認(rèn)為伊朗正在開發(fā)彈道導(dǎo)彈等大規(guī)模殺傷性武器。2000年美國國會(huì)通過“伊朗武器擴(kuò)散法”，2005年再次更新，以防核技術(shù)、設(shè)備和核材料流入或流出伊朗。
美國對(duì)伊的這些制裁圍繞三項(xiàng)內(nèi)容展開，一是石油禁運(yùn)；二是其他貨物和服務(wù)貿(mào)易制裁；三是金融制裁。美國以伊朗政府違反大規(guī)模殺傷性武器規(guī)定為由制裁伊朗中央銀行。根據(jù)13324號(hào)總統(tǒng)行政令，美國政府禁止美國人同任何支持國際恐怖主義活動(dòng)的伊朗金融機(jī)構(gòu)維持業(yè)務(wù)往來，凍結(jié)伊朗在美金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)和賬戶。美國為此以恐怖主義名義制裁伊朗的沙德雷銀行，凍結(jié)恐怖分子賬戶，包括伊朗基地組織頭目、革命衛(wèi)隊(duì)高官等人的賬戶。制裁適用的三類主體，一是美國政府機(jī)構(gòu)。未經(jīng)許可，聯(lián)邦政府和各州政府管轄的所有機(jī)構(gòu)和官員、行政人員禁止同伊朗政府和相關(guān)部門及其人員進(jìn)行交往；二是美國各經(jīng)濟(jì)實(shí)體。美國人作為法人的公司、企業(yè)和非政府組織，無論在美國本土還是設(shè)立在的海外分支公司或其他機(jī)構(gòu)都不得同伊朗有商業(yè)和其他業(yè)務(wù)往來；三是所有美國人。只要是美國人（包括擁有綠卡的永久居民）都不能以直接或間接方式同伊朗進(jìn)行貨物和服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)、開展各種融資活動(dòng)。
美國國會(huì)為制裁伊朗通過了許多立法，除少數(shù)案例適用外國機(jī)構(gòu)外，這些制裁法規(guī)適用主體基本上都是美國人自己，即禁止美國政府機(jī)構(gòu)、美國公司和美國人同伊朗政府和公司接觸和交往。由于無法限制伊朗同其他國家和人員相互交往，因此美國對(duì)伊制裁無法取得理想效果。2011年以來，伊朗對(duì)美國表現(xiàn)出更加強(qiáng)硬姿態(tài)，甚至叫嚷要封閉霍爾木茲海峽。于是，從2011年11月開始，美國啟動(dòng)新一輪對(duì)伊制裁行動(dòng)，發(fā)布了一系列法規(guī)：2011年12月31日，美國公布《2012財(cái)政年度國防授權(quán)法》；2012年2月5日，美國政府發(fā)布13599號(hào)總統(tǒng)行政令；3月20日希拉里·克林頓宣布，包括中國在內(nèi)的一些國家繼續(xù)保留在不能免除制裁的國家名單之中。此輪制裁包含三項(xiàng)新的核心內(nèi)容：
1，指責(zé)伊朗中央銀行和相關(guān)銀行犯有恐怖主義融資行徑、從事非法洗錢活動(dòng)。伊朗從事這些活動(dòng)的事實(shí)均為最新發(fā)現(xiàn)，美國政府掌握事實(shí)證據(jù)，因此要強(qiáng)化對(duì)伊實(shí)施金融制裁。對(duì)伊金融制裁實(shí)際已經(jīng)展開，從3月17日起設(shè)立在比利時(shí)的國際電子銀行網(wǎng)絡(luò)“環(huán)球銀行間金融電信學(xué)會(huì)”（SWIFT）已經(jīng)切斷伊朗的線路管道，因此伊朗實(shí)際上已經(jīng)無法同國際貿(mào)易伙伴進(jìn)行交易結(jié)算，伊朗和其他國家需要SWIFT匯入?yún)R出交易資金，已經(jīng)斷路，切斷這一系統(tǒng)對(duì)伊金融活動(dòng)最為致命。由于無法交易，一些國家正在退出伊朗市場(chǎng)，另尋出路，比如韓國從4月1日起開始大規(guī)模減少進(jìn)口伊朗石油，南非也已經(jīng)宣布不再從伊朗進(jìn)口石油。
2，把制裁擴(kuò)大到在美國經(jīng)營的外國金融機(jī)構(gòu)。美國破天荒地要對(duì)那些通過伊朗中央銀行及相關(guān)伊朗銀行進(jìn)行石油貿(mào)易及其他交易的外國金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁。美國第一次把對(duì)伊金融制裁擴(kuò)大到所有外國金融機(jī)構(gòu)，這是美國對(duì)伊實(shí)施最全面的金融制裁。本次立法規(guī)定，美國總統(tǒng)在確定任何一家外國金融機(jī)構(gòu)同伊朗中央銀行及其指定的伊朗金融機(jī)構(gòu)有金融交易關(guān)系之后，就要禁止其在美國開設(shè)相同的帳戶或可支付帳號(hào)、或者對(duì)該帳戶予以實(shí)施嚴(yán)格的限制條件。對(duì)于在美外國金融機(jī)構(gòu)實(shí)施此項(xiàng)制裁行動(dòng)，從2012年7月1日開始實(shí)施。
3，美國總統(tǒng)擁有例外授權(quán)。從理論上講，《2012財(cái)政年度國防授權(quán)法》（1540法）一經(jīng)實(shí)施，即意味著任何購買伊朗出口石油和其它產(chǎn)品的國家，必須從2012年3月1日起終止購買，在美國和其他各地的外國金融機(jī)構(gòu)就得同伊朗中央銀行及其他伊朗金融機(jī)構(gòu)脫鉤，否則就要遭受制裁。不過，該立法授予總統(tǒng)兩項(xiàng)特權(quán)，美國總統(tǒng)可以靈活地來實(shí)施該法。1），允許總統(tǒng)擁有例外情形批準(zhǔn)權(quán)。只要總統(tǒng)認(rèn)定，任何國家在此法實(shí)施前6個(gè)月內(nèi)已經(jīng)大幅度減少其從伊朗購買原油的數(shù)量，那么作為例外，即可享受階段性制裁豁免權(quán)。日本從伊朗進(jìn)口石油的數(shù)量最近五年里已經(jīng)大降40%，歐盟部分國家在美國擬議制裁措施時(shí)已經(jīng)提出立即全面禁止從伊朗進(jìn)口石油，并從2012今年7月份起將全面停止購買伊朗石油，因此總統(tǒng)授予日本等11個(gè)國家6個(gè)月的制裁豁免權(quán)。由于印度、中國等國家沒有獲得制裁豁免權(quán)，因此中國在美金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)面臨限制甚至停止活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。2），美國總統(tǒng)可以有選擇地放棄金融制裁。此項(xiàng)國會(huì)立法規(guī)定總統(tǒng)擁有兩項(xiàng)特別權(quán)力對(duì)一些國家免除制裁：（1），如果總統(tǒng)認(rèn)定任何一個(gè)國家在該法實(shí)施前6個(gè)月這一階段里已經(jīng)大幅度減少了它從伊朗購買原油的數(shù)量，那么可以放棄對(duì)這個(gè)國家的金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁。（2），如果總統(tǒng)認(rèn)為，放棄對(duì)某個(gè)國家的制裁有利于維護(hù)美國國家利益，那么，總統(tǒng)有權(quán)對(duì)其豁免制裁4個(gè)月，如有必要，還可延長豁免制裁4個(gè)月。
 

根據(jù)《2012財(cái)政年度國防授權(quán)法》等有關(guān)法規(guī)，此輪制裁具有以下這些特點(diǎn)：
1，由平面到立體。美國過去制裁，往往是單一領(lǐng)域的制裁，從早期對(duì)伊停止經(jīng)援、禁止國民同伊進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)、停止進(jìn)口石油等等，大多是單一領(lǐng)域內(nèi)的制裁?，F(xiàn)在則不同，貿(mào)易、能源和金融全面實(shí)施，加上航母游弋在附近海面，對(duì)伊實(shí)施軍事威脅，同前期單面性的相比，現(xiàn)在的制裁已經(jīng)是立體式綜合性的，似乎非要把德黑蘭政權(quán)推翻而后快。
2，金融封殺行動(dòng)具有全球性特征。這是美國在總結(jié)以往30年制裁伊朗僅有有限效果情況下拿出的殺手锏——對(duì)伊實(shí)施全球性金融絞殺行動(dòng)。美國以往對(duì)伊制裁盡管涉及范圍廣泛、制裁措施也很嚴(yán)厲，但是都沒有強(qiáng)行干涉過其他國家按照正常國際法規(guī)對(duì)伊開展貿(mào)易和金融交易活動(dòng)。如前所述，盡管美國對(duì)伊制裁范圍涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的方方面面，特別是貿(mào)易、能源和金融領(lǐng)域，但是制裁法規(guī)所適用的對(duì)象主體僅限于美國實(shí)體，并不擴(kuò)大到美國主體之外。因此，其他國家依然可以同伊朗進(jìn)行貿(mào)易往來，特別是從伊朗進(jìn)口大量原油，而不受美國制裁和聯(lián)合國相關(guān)制裁決議的限制，伊朗依然可以從國際貿(mào)易和金融交易中獲利并生存?，F(xiàn)在則完全不同，伊朗受到的金融制裁，已經(jīng)不僅是美國，而且還有全世界的國家加入，可以說，伊朗實(shí)際上已經(jīng)被趕出了國際金融系統(tǒng)。
3，實(shí)施要旨為二選一辦法。任何國家的金融機(jī)構(gòu)要么選擇美國市場(chǎng)，要么離開美國繼續(xù)同伊朗開展國際貿(mào)易特別是能源交易業(yè)務(wù)。這似乎是一個(gè)十分公平的選擇，但是對(duì)于日本、韓國、中國等國家而言，要他們切斷來自伊朗的供油，短期內(nèi)無異于經(jīng)濟(jì)自殘行動(dòng)，同時(shí)又不能斷絕同美國的貿(mào)易和金融來往，這實(shí)在是一個(gè)令人勢(shì)成騎虎而又備受折磨的惡毒做法。包括美國在內(nèi)的所有國家和行為體都心知肚明，這是最為典型的當(dāng)代國際霸王行徑。毫無疑問，美國是當(dāng)今世界全球金融系統(tǒng)的霸主，在全球化條件下誰也無法擺脫這個(gè)金融系統(tǒng)的控制，美國這一招就是要把伊朗從國際金融系統(tǒng)中清除出去，把伊朗同其他國家的金融往來徹底隔絕開來。包括中國在內(nèi)的伊朗貿(mào)易伙伴都將在此次二選一游戲中遭受煎熬，盡管如此，包括中國內(nèi)在的全球各國中央銀行必須在短期內(nèi)從這個(gè)令人進(jìn)退維谷的選擇中做出抉擇。
綜上所述，對(duì)伊實(shí)施金融制裁擴(kuò)及伊朗貿(mào)易伙伴，這是美國《2012年國防授權(quán)法》中規(guī)定的最新動(dòng)作。歐盟也已達(dá)成一致，配合美國對(duì)伊實(shí)施金融制裁。此項(xiàng)立法強(qiáng)化了對(duì)伊制裁的壓力，根本上是要切斷伊朗中央銀行同全球金融體系的聯(lián)系。美國對(duì)伊發(fā)動(dòng)金融絞殺行動(dòng)的同時(shí)，也牽連任何同伊朗有業(yè)務(wù)往來的各國金融機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)如果不同伊