絕密★考試結(jié)束前

全國(guó)2013年10月高等教育自學(xué)考試

證券投資與管理試題

課程代碼：00075 請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。

選擇題部分 注意事項(xiàng)：

1．答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。

2．每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂或多涂均無分。

1．按照交易對(duì)象的不同對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分類，不包括

A．股票市場(chǎng)                              B．債券市場(chǎng)

C．基金市場(chǎng)                              D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)

2．證券的發(fā)行市場(chǎng)又叫

A．二級(jí)市場(chǎng)                              B．一級(jí)市場(chǎng)

C．流通市場(chǎng)                              D．貨幣市場(chǎng)

3．股份公司籌集資本的最基本、最普遍的工具是

A．銀行貸款                              B．優(yōu)先股

C．公司債券                              D．普通股

4．股份公司總經(jīng)理聘任的決定權(quán)在

A．股東大會(huì)                              B．董事會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)                                D．董事長(zhǎng)

5．政府債券的缺點(diǎn)包括

A．資本的安全性                          B．很高的流動(dòng)性

C．面值和收入的固定性                    D．廣泛的可賣性

6．投資基金的優(yōu)點(diǎn)包括

A．分散投資                              B．分散風(fēng)險(xiǎn)

C．能以較高費(fèi)用享受專家服務(wù)              D．投資基金收益憑證流動(dòng)性小

7．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣

A．0.5億元                              B．1億元

C.5億元                                 D.10億元

8．相比于證券公募發(fā)行，證券私募發(fā)行的有利之處在于

A．發(fā)行數(shù)量大                            B．有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)

C．發(fā)行費(fèi)用低                            D．證券發(fā)行后流通性較強(qiáng)

9．會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)包括

A．交易所不以營(yíng)利為目的                  B．交易所以營(yíng)利為目的

C．交易所對(duì)交易負(fù)有擔(dān)保責(zé)任              D．交易所按股份制公司的形式建立

10．在上海、深圳證券交易所中交易債券時(shí)，一標(biāo)準(zhǔn)手是指

A．100張債券                            B.10張債券

C．面值500元的債券                      D．面值100元的債券

11．“在總結(jié)過去價(jià)格變動(dòng)資料的基礎(chǔ)上，單純對(duì)現(xiàn)期證券價(jià)格總水平和個(gè)別證券的價(jià)格水平變動(dòng)作出分析，并根據(jù)分析結(jié)論對(duì)證券價(jià)格的未來變化趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)。”這段話描述的是

A．策略分析                              B．概率分析

C．技術(shù)分析                              D．基本分析

12．在道瓊斯指數(shù)的構(gòu)建中，紐交所上市的股票按行業(yè)分成三大類。以下哪一類行業(yè)不屬于道瓊斯分類法的范疇？

A．工業(yè)                                  B．運(yùn)輸業(yè)

C．公用事業(yè)                              D．商業(yè)

13．“新產(chǎn)品和大量替代品的出現(xiàn)，原行業(yè)的市場(chǎng)需求開始逐漸減少，廣品的銷量也開始下降”描述的是行業(yè)生命周期中的

A．初創(chuàng)期                                B．成長(zhǎng)期

C．穩(wěn)定期                                D．衰退期

14．甲公司的流動(dòng)資產(chǎn)為900萬元，流動(dòng)負(fù)債為300萬元，存貨為300萬元。則甲公司的速動(dòng)比率為

A．1                                     B．2

C．3                                     D．4

15．形態(tài)理論中的持續(xù)整理形態(tài)包括

A．三角形形態(tài)                            B．圓弧頂形態(tài)

C．雙重底形態(tài)                            D．頭肩頂形態(tài)

16．證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是

A．選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)                      B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C．風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)